江蘇轄區(qū)證券期貨違法失信案例匯編（2015）
行政處罰篇
一、XF內(nèi)幕交易
2013年4月28日起，ZGJT公司即著手籌劃GLLH（上市公司）股權(quán)收購事項，期間與GLLH大股東GLJT多次會面磋商相關(guān)收購事項。9月12日，GLLH發(fā)布第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份的提示性公告。11月18日，GLLH股票復(fù)牌，并發(fā)布公告稱終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。GLLH關(guān)于公司第一大股東擬轉(zhuǎn)讓公司全部股份事項屬于內(nèi)幕信息，X某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項啟動初期參與會見，過程中知悉相關(guān)會議內(nèi)容，為內(nèi)幕信息知情人，其首次知悉內(nèi)幕信息的時間為2013年5月23日。
XF系內(nèi)幕信息知情人X某的弟弟。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，XF使用本人賬戶于2013年5月27日、6月4日兩個交易日內(nèi)，分三筆買入上述公司股票共計124,795股，成交金額共計477,654.60元，2014年3月7日、10日將上述股票全部賣出，扣除交易稅費后獲利70,530.15元。除此之外，XF賬戶自開戶以來從未交易過涉案股票，XF賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入涉案股票的交易時點與X某首次知悉內(nèi)幕信息的時間非常接近，交易資金來源于賣出其他部分股票和贖回基金，交易金額明顯放大，交易習(xí)慣明顯改變。針對上述異常情況，XF未能作出合理解釋。XF的行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為。江蘇證監(jiān)局決定沒收XF違法所得70,530.15元，并處以70,530.15元罰款。
二、劉JY、陸JY內(nèi)幕交易
2013年9月，ZHJ公司與美國SES公司開始初步接洽，商討對外投資事宜。2014年1月7日，ZHJ召開與SES公司成立合資公司的論證專題會。1月8日，劉JY在與L某的QQ聊天中知道了會議的主要討論情況。1月24日至1月27日，劉JY作為ZHJ公司辦公室主任收到多封關(guān)于SES合作項目的相關(guān)郵件，內(nèi)容有《合資合同》及相關(guān)附件。2月8日，ZHJ召開SES合作專題討論會，最終確定了合作意向，之后正式開展合作。ZHJ對外投資設(shè)立合資公司的事項屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成日為1月7日。LJY為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時間起點為1月8日。
劉JY的丈夫陸JY利用L某某、T某某、L某某三個賬戶，于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入ZHJ股票261,464股，成交金額為3,387,534.70元,后全部賣出，賣出金額4,061,281.70元，扣除交易稅費，獲利647,339.27元。上述賬戶買賣股票均由陸JY決策和操作。劉JY作為內(nèi)幕信息知情人，知曉陸JY關(guān)于ZHJ股票的交易情況，并與其共同決策。劉JY、陸JY上述行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易違法行為，江蘇證監(jiān)局決定沒收劉JY、陸JY英違法所得647,339.27元，并處以1,294,678.54元罰款。
三、CJ持股超過5%未披露
2012年，CJ通過其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。2012年5月2日，上述賬戶共持有JSSY股票11,220,976股，占該公司總股本的5.004%。其后，在5月10日-5月11日、5月24日-6月1日、6月5日-9月11日、9月14日-9月17日期間，“CJ”、“CQ”賬戶合計所持JSSY股票均超過該公司總股本的5%，其中2012年7月10日所持比例最高，達到5.347%。“CJ”、“CQ”賬戶合計持有JSSY股票超過該公司總股本5%期間，CJ未按照規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報告，也未通知JSSY集團股份有限公司并予以公告。CJ
