證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法
（2012年4月10日中國證券監督管理委員會第14次主席辦公會審議通過，根據2014年9月5日中國證券監督管理委員會《關于修改<證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法>的決定》修訂）
第一章 總 則
第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。
第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。
第五條 中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。
第六條 中國證監會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織建立誠信監督合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。
第二章 誠信信息的采集
第七條 下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業從業人員和期貨從業人員；
（二）發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；
