證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法
（2012年4月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第14次主席辦公會(huì)審議通過，根據(jù)2014年9月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法>的決定》修訂）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
第三條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息的界定、采集與管理，誠(chéng)信信息的公開、查詢，誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等，適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織建立誠(chéng)信監(jiān)督合作機(jī)制，實(shí)施誠(chéng)信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
第二章 誠(chéng)信信息的采集
第七條 下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠(chéng)信信息，記入誠(chéng)信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
（二）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
