為加強辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，進一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：
一、證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在辦理可能移送公安機關查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準程序，可商請公安機關協(xié)助查詢、復制被調(diào)查對象的戶籍、出入境信息等資料，對有關涉案人員按照相關規(guī)定采取邊控、報備措施。證券監(jiān)管機構向公安機關提出請求時，應當明確協(xié)助辦理的具體事項，提供案件情況及相關材料。
二、證券監(jiān)管機構辦理證券期貨違法案件，案情重大、復雜、疑難的，可商請公安機關就案件性質(zhì)、證據(jù)等問題提出參考意見；對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機構應當及時通知公安機關；涉嫌犯罪的，公安機關應當及時立案偵查。
三、證券監(jiān)管機構與公安機關建立和完善協(xié)調(diào)會商機制。證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在向公安機關移送重大、復雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應當啟動協(xié)調(diào)會商機制，就行為性質(zhì)認定、案件罪名適用、案件管轄等問題進行會商。
四、公安機關、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請證券監(jiān)管機構指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復制有關專業(yè)資料。證券監(jiān)管機構可以根據(jù)司法機關辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機關出具認定意見。
五、司法機關對證券監(jiān)管機構隨案移送的物證、書證、鑒定結論、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)要及時審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實的，可作為定案的根據(jù)。
